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　　《證券市場導報》期刊簡介：

　　《證券市場導報》創(chuàng)刊于1991年7月，是深圳證券交易所主辦的全國第一家證券類月刊，1993年3月經(jīng)國家新聞出版署批準公開發(fā)行。《證券市場導報》創(chuàng)刊17年來，以促進我國證券市場的理性、建設(shè)性與創(chuàng)造性為宗旨，始終站在證券理論研究最前沿和實踐最前沿，逐步發(fā)展成為我國證券研究領(lǐng)域的前沿雜志，是金融界、證券界、企業(yè)管理界、高校經(jīng)濟類專業(yè)的師生及有關(guān)專業(yè)人士的必讀刊物。《證券市場導報》在編輯上注重選題的前瞻性，力求緊緊圍繞證券市場發(fā)展和建設(shè)中的重大現(xiàn)象、趨勢與問題，作深入、系統(tǒng)的研究和探討。

　　欄目

　　設(shè)有編者絮語、上市公司、證券機構(gòu)、證券產(chǎn)品創(chuàng)新、債券市場、基金研究、微觀結(jié)構(gòu)、制度創(chuàng)新、證券法律與監(jiān)管、證券譯苑、理論專題等，并定期或不定期地就一些重大的市場熱點問題開設(shè)專欄進行專題性研究。每期還附有海內(nèi)外證券市場動態(tài)、海內(nèi)外證券市場數(shù)據(jù)，以供讀者參考。所刊載文章、觀點及數(shù)據(jù)經(jīng)常被證券界、金融界、學術(shù)界人士引用，大量文章被轉(zhuǎn)載，在國內(nèi)外具有廣泛的影響。

　　《證券市場導報》論文發(fā)表目錄：

　　證券公司金融創(chuàng)新與投資者保護——以資產(chǎn)管理合同監(jiān)管為例……洪艷蓉

　　算法交易的興起及最新研究進展………………………………………陳夢根

　　分析師意見分歧、經(jīng)驗與權(quán)益資本成本………………………肖作平 曲佳莉

　　IPO超募與創(chuàng)業(yè)企業(yè)R&D投資行為——來自創(chuàng)業(yè)板的經(jīng)驗研究………甄麗明

　　審計委員會治理、避虧動機與審計意見購買…………左晶晶 謝仍明 唐躍軍

　　機構(gòu)投資者持股穩(wěn)定性對**成本的影響………………………………楊海燕

　　鳴網(wǎng)鄭重承諾：

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　　證券市場導報最新期刊目錄

職工董事與民營企業(yè)勞動訴訟：“名副其實”抑或“形同虛設(shè)”？

摘要：近年來，我國勞動爭議案件數(shù)量持續(xù)增加，民營企業(yè)勞動關(guān)系問題是勞資矛盾的重中之重。當前，國有企業(yè)通常強制設(shè)立職工董事，民營企業(yè)自愿設(shè)立職工董事，民企職工董事能否維護勞動者權(quán)益、緩和勞資沖突亟需深入研究。本文以滬深A股民營上市公司為樣本，基于裁判文書數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)職工董事設(shè)立顯著減少了民營企業(yè)勞動訴訟，該結(jié)論在經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后依然成立。作用機制一是參與薪酬與考核委員會，提升薪酬制度的客觀性與合理...

產(chǎn)業(yè)鏈治理制度創(chuàng)新如何提升企業(yè)勞動生產(chǎn)率——來自產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長制”的證據(jù)

摘要：由地方黨政負責人擔任“鏈長”、行業(yè)龍頭企業(yè)擔任“鏈主”的“鏈長制”，是我國行政協(xié)調(diào)與市場機制相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)鏈治理制度創(chuàng)新。本文以滬深A股上市公司為樣本，采用多期雙重差分模型，研究發(fā)現(xiàn)“鏈長制”實施顯著提升了企業(yè)勞動生產(chǎn)率，尤其對內(nèi)控質(zhì)量較低、技術(shù)密集型和市場集中度低行業(yè)、財政支持力度較大地區(qū)的企業(yè)作用更明顯。作用機制在于：(1)降低企業(yè)管理成本。通過增強上下游企業(yè)間的信息共享與協(xié)同配合，減少由供需變...

股票市場何以推動企業(yè)長期債務(wù)融資：基于股價信息效率的視角

摘要：我國存在長期債務(wù)資本總量供給不足、企業(yè)尤其中小企業(yè)長期債務(wù)融資能力有限的問題，厘清股票市場能否發(fā)揮信息傳遞功能、提高企業(yè)長期債務(wù)融資可得性具有重要理論和實踐意義。本文以滬深A股上市公司為樣本，基于特征事實和貝葉斯納什均衡模型，研究發(fā)現(xiàn)股價信息效率越高，越能促進企業(yè)獲取長期債務(wù)融資。作用機制在于：(1)緩解債務(wù)關(guān)系中的信息不對稱，有效降低由風險溢價推高的債務(wù)融資成本。(2)幫助債權(quán)人準確識別企業(yè)風險...

流動性服務(wù)機制如何降低ETF折溢價率波動

摘要：在我國ETF市場快速發(fā)展的背景下，厘清流動性服務(wù)機制如何優(yōu)化流動性供給結(jié)構(gòu)、促進ETF價格偏離及時修復，具有重要現(xiàn)實意義。本文以滬深交易所分批推進流動性服務(wù)機制為準自然實驗，利用股票型ETF月度數(shù)據(jù)，構(gòu)建堆疊式雙重差分模型系統(tǒng)評估其政策效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，ETF納入流動性服務(wù)機制后，折溢價率波動顯著下降，該效應(yīng)通過了多重穩(wěn)健性檢驗。作用機制一是通過持續(xù)雙邊報價降低交易摩擦，提高套利交易的可執(zhí)行性，促進...

數(shù)字政府建設(shè)如何促進穩(wěn)預期、穩(wěn)投資、穩(wěn)就業(yè)

摘要：“穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)企業(yè)、穩(wěn)市場、穩(wěn)預期”是當前重要任務(wù)。數(shù)字政府建設(shè)能否塑造透明、可預期的制度環(huán)境，促進企業(yè)形成穩(wěn)定、樂觀的發(fā)展預期值得深入研究。本文以滬深A股上市公司為樣本，以省級政務(wù)服務(wù)一體化平臺開通為準自然實驗，研究發(fā)現(xiàn)數(shù)字政府建設(shè)顯著改善了企業(yè)預期，且在控制一系列內(nèi)生性問題后，該結(jié)論依然成立。其作用機制在于：(1)提高政府透明度，增強企業(yè)對制度環(huán)境穩(wěn)定性的預期。數(shù)字政府建設(shè)將分散于各職能部門的信...

論企業(yè)資產(chǎn)支持證券虛假陳述的民事責任劃分

摘要：傳統(tǒng)典型證券以發(fā)行人為中心的歸責邏輯，難以適配資產(chǎn)證券化多主體參與、分階段推進的交易結(jié)構(gòu)，企業(yè)資產(chǎn)支持證券虛假陳述責任認定存在困境。有必要跳出以身份為中心的傳統(tǒng)證券歸責范式，主要依據(jù)交易時序階段，結(jié)合各主體在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中的職責分工及其對風險的識別、控制與阻斷能力進行綜合判斷。在資產(chǎn)形成階段，原始權(quán)益人作為基礎(chǔ)資產(chǎn)信息的源頭控制者，具有明顯的信息優(yōu)勢，當虛假信息經(jīng)由發(fā)行披露文件向投資者傳遞，其承擔主要...

《證券市場導報》嚴正聲明

摘要：<正>近期有作者、讀者等反映，市場上出現(xiàn)假冒本刊電子投稿系統(tǒng)的網(wǎng)站，并向作者收取審稿費等費用。對此，本刊嚴正聲明如下：本刊由中國證券監(jiān)督管理委員會主管、深圳證券交易所主辦，自1991年7月創(chuàng)刊以來，從未向作者收取審稿費、版面費等任何費用，對作者投稿，一經(jīng)采用即付稿酬。本刊目前除已協(xié)議加入中國知網(wǎng)(CNKI)、中國社科院國家哲學社會科學學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)、北京超星、重慶維普及博看網(wǎng)...

《證券市場導報》2026年選題指引

摘要：<正>《證券市場導報》是由中國證券監(jiān)督管理委員會主管、深圳證券交易所主辦的重要學術(shù)期刊(月刊)，聚焦資本市場防風險、強監(jiān)管和促高質(zhì)量發(fā)展，力求站在經(jīng)濟、金融和資本市場理論和實踐最前沿，是學界與業(yè)界交流互動的平臺和紐帶。緊扣“十五五”時期資本市場中心工作，本刊2026年推出以下重點選題方向，向廣大作者長期征稿：一、理論綜合1.提升資本市場制度包容性、適應(yīng)性研

ESG新聞報道與上市公司股價同步性

摘要：在ESG制度快速推進與信息來源多元化并存的制度環(huán)境下，ESG新聞報道憑借高頻更新、情境嵌入的特點，逐步成為影響資本市場定價的重要因素。本文以資本市場信息效率為切入點，以滬深A股上市公司為樣本，研究發(fā)現(xiàn)ESG新聞報道越趨于正面，公司股價同步性越高。作用機制在于：(1)新聞報道更多表現(xiàn)為選擇性呈現(xiàn)、敘事趨同或情緒化表達，包含的企業(yè)特質(zhì)信息較少，加劇了投資者與公司間的信息不對稱；(2)管理層出于維持既有...

量化投資、股票市場操縱與監(jiān)管對策

摘要：近年來，A股市場量化投資規(guī)模快速增長，其對市場微觀結(jié)構(gòu)和市場操縱等的深層次影響亟需厘清。本文以滬深A股非金融上市公司為樣本，基于逐筆委托和成交高頻數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，被量化基金重倉持有的股票發(fā)生市場操縱的可能性更高，這一效應(yīng)主要發(fā)生在投資者風險偏好和信息傳遞效率較低的熊市階段，以及研究覆蓋不足、易受市場情緒影響的小市值股票中。其作用機制一是量化投資擅長捕捉短期、高頻的非基本面信號并快速完成交易，擠出了...

機構(gòu)投資者持股能否降低企業(yè)債務(wù)違約風險？——兼論不同類型機構(gòu)投資者影響差異

摘要：機構(gòu)投資者是一個異質(zhì)性群體，其對企業(yè)是有效監(jiān)督、優(yōu)化治理，還是存在利益沖突、加劇短視行為，在理論和實踐中均存在不同觀點。鑒于機構(gòu)投資者是重要外部治理力量，對企業(yè)債務(wù)違約風險有較大影響，可將后者作為檢驗機構(gòu)治理效應(yīng)的良好樣本。本文基于滬深A股上市公司數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)機構(gòu)投資者持股顯著降低了企業(yè)債務(wù)違約風險，且在采用處理效應(yīng)模型和工具變量法控制自選擇偏差和反向因果問題后，該結(jié)論依然成立。其作用機制根據(jù)重...

氣候風險披露動態(tài)重大性標準的法理建構(gòu)：以司法適用為視角

摘要：傳統(tǒng)重大性標準根植于證券法體系，其“當期財務(wù)影響”的核心預設(shè)與氣候風險的長期性、系統(tǒng)性、不確定性之間存在一定結(jié)構(gòu)性錯配，在司法適用中面臨時間錯配、因果斷裂、尺度錯位、邊界局限與方法滯后困境。為解決這一問題，全球司法實踐通過“司法續(xù)造”發(fā)展出動態(tài)重大性標準。該標準突破線性因果關(guān)系與個體歸責的傳統(tǒng)框架，通過風險社會的時間性重構(gòu)與復雜系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)化責任認定，實現(xiàn)法律認知范式從確定性治理向不確定性治理的變遷...

《證券市場導報》嚴正聲明

摘要：<正>近期有作者、讀者等反映，市場上出現(xiàn)假冒本刊電子投稿系統(tǒng)的網(wǎng)站，并向作者收取審稿費等費用。對此，本刊嚴正聲明如下：本刊由中國證券監(jiān)督管理委員會主管、深圳證券交易所主辦，自1991年7月創(chuàng)刊以來，從未向作者收取審稿費、版面費等任何費用，對作者投稿，一經(jīng)采用即付稿酬。本刊目前除已協(xié)議加入中國知網(wǎng)(CNKI)、中國社科院國家哲學社會科學學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)、北京超星、重慶維普及博看網(wǎng)...

《證券市場導報》2026年選題指引

摘要：<正>《證券市場導報》是由中國證券監(jiān)督管理委員會主管、深圳證券交易所主辦的重要學術(shù)期刊(月刊)，聚焦資本市場防風險、強監(jiān)管和促高質(zhì)量發(fā)展，力求站在經(jīng)濟、金融和資本市場理論和實踐最前沿，是學界與業(yè)界交流互動的平臺和紐帶。緊扣“十五五”時期資本市場中心工作，本刊2026年推出以下重點選題方向，向廣大作者長期征稿

數(shù)據(jù)資產(chǎn)、動態(tài)能力與制造業(yè)企業(yè)價值鏈升級

摘要：數(shù)據(jù)資產(chǎn)是重要的新型生產(chǎn)要素，厘清其如何助力制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)價值鏈升級，具有重要的理論和實踐意義。本文基于動態(tài)能力理論，以滬深A股制造業(yè)上市公司為樣本，研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)提升了制造業(yè)企業(yè)在高度不確定的環(huán)境中持續(xù)整合、構(gòu)建與重新配置內(nèi)外部資源的能力，促進了企業(yè)價值鏈升級。進一步分析表明：(1)數(shù)據(jù)資產(chǎn)具有跨情境遷移特征，有助于企業(yè)精準識別創(chuàng)新方向，構(gòu)建開放共享的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲取多元化的前沿技術(shù)和知識...

IPO現(xiàn)場督導制度與保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量

摘要：作為壓實保薦機構(gòu)“看門人”責任的重要舉措，IPO現(xiàn)場督導制度的成效如何值得系統(tǒng)評估。本文以滬深A股市場保薦機構(gòu)為樣本，手工收集整理招股說明書申報稿、問詢函、法律意見書和監(jiān)管函等公開文件，采用多期雙重差分模型檢驗IPO現(xiàn)場督導對保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的影響。研究發(fā)現(xiàn)，IPO現(xiàn)場督導顯著提高了保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，具體表現(xiàn)為IPO項目過會數(shù)量和過會率均有所上升，在審計、法律與內(nèi)部控制等合規(guī)環(huán)節(jié)表現(xiàn)更優(yōu)，被保薦企...

可解釋人工智能驅(qū)動下全業(yè)態(tài)智能投顧可信服務(wù)體系的理論框架及發(fā)展路徑

摘要：智能投顧普遍存在“算法黑箱”問題，可能引發(fā)投資者信任危機與跨業(yè)態(tài)風險傳導，亟需探討發(fā)展具有透明度與合規(guī)性的可信服務(wù)體系。本文基于可解釋人工智能技術(shù)，構(gòu)建涵蓋算法透明度、監(jiān)管嵌入性與業(yè)態(tài)異質(zhì)性的三維架構(gòu)，探索提出構(gòu)建全業(yè)態(tài)智能投顧可信服務(wù)體系的總體思路。第一，搭建風險定價模型解釋力分級體系L1～L4，根據(jù)產(chǎn)品風險程度由低至高，分別采用廣義線性或淺層決策樹模型、隨機森林模型疊加LIME方法、動態(tài)貝葉斯...

我國控制股東私利并購行為的體系化規(guī)制

摘要：公司并購在完善公司治理與優(yōu)化資源配置等方面具有重要作用，但控制股東也可能通過關(guān)聯(lián)并購、事實合并、擠出式并購等行為謀取私利，損害少數(shù)股東及公司利益。我國現(xiàn)行法律在規(guī)制此類行為仍存在制度供給不足：在行為規(guī)制層面，針對事實合并、擠出式并購等特殊并購類型的規(guī)范有待完善，股東回購請求權(quán)的適用范圍受限；在程序控制層面，表決權(quán)回避規(guī)則設(shè)置尚不夠周延，信息披露機制偏重于形式；在司法治理層面，關(guān)聯(lián)交易的公平性審查尚...

上市公司董事會授權(quán)行為的自治失靈與規(guī)制進路

摘要：上市公司董事會授權(quán)行為的自治失靈是當前資本市場治理面臨的較突出問題，具體表現(xiàn)為授權(quán)對象任意化、授權(quán)范圍模糊化、監(jiān)督機制碎片化，不僅容易加劇短期主義風險、誘發(fā)經(jīng)營權(quán)力濫用，更可能導致民事糾紛中授權(quán)效力認定分歧、責任歸屬難定，增加司法裁判難度。自治失靈的制度根源一方面在于《民法典》未充分考量商事組織內(nèi)部行為的特殊性，另一方面在于《公司法》授權(quán)規(guī)則較簡略，并且證券行業(yè)規(guī)范針對性存在不足。立足于董事會授權(quán)...

基金家族中被動投資對主動基金的影響——基于中國A股市場的證據(jù)

摘要：近年來，基金公司大力發(fā)展被動投資，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)已逐步由主動管理主導轉(zhuǎn)向主被動并重。在此背景下，考察被動投資與主動基金的關(guān)系已成為重要議題。本文從基金家族(同一基金管理公司管理的公募基金集合)結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，以2008年1月至2023年12月公募開放式股票型基金為樣本，系統(tǒng)檢驗基金家族中被動投資對主動基金行為與績效的影響及其作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：基金家族中被動基金占比越高，主動基金管理費率與營銷費用越低、業(yè)...

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